运势不济?爱建证券遭监管层5连击 离职人员也逃不脱

时间:2019-10-08 23:48 点击:

  9月24日,浙江监管局针对爱建证券有限公司(简称“爱建证券”)资管业务一下连发了五份行政监管措施决定书(简称“决定书”)。

  在证监局下发的五份决定书中明确指出,爱建证券两家营业部“集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,且未能勤勉尽责地服务客户”。

  据决定书显示,爱建证券的两家营业部被“点名”,三名员工遭谈话,这次问题似乎有点大。

  具体来看,爱建证券的杭州富春路营业部相关员工在业务接洽时,对投资者做出保本和最低收益的承诺;未关注个别投资人的风险承受能力结果不一致的情况;没有完整地将投资品种介绍给投资人;在投资者存留的合同中没有标注签订日期等。此外,营业部合规管理人员还从事销售工作。一连指出多个问题。

  另一个被点名的嘉兴斜西街营业部的问题则是销售的集合资产管理计划出现兑付风险并引发投资者集体信访。而且部分投资者在付款购买集合资产管理计划前没有按规定签署合同、风险揭示书以及风险承受能力调查问卷等。

  据小券了解,余长青和沈建昌分别为杭州富春路营业部、嘉兴斜西街营业部负责人。两人仍继续在爱建证券任职。而杭州富春路营业部合规人员李金燕于2017年已经从爱建证券离职。虽然已经离职,但是违规事实不可否认。

  2016年,爱建证券和凯迪生态(000939.SZ)设立爱迪新能源集合资产管理计划。后来凯迪生态出现债务危机,导致资管计划违约。

  随后爱建证券多家营业部遭遇投资者维权,营业部内办公用品被挂上印有“爱建证券还钱”的橘色马甲,引起舆论关注。

  有投资者向媒体表示,爱建证券员工在产品销售中故意删除风险测评问卷调查表中“年龄”一项,导致多位年过70岁的老人购买。

  此前,万众堂9832。步森股份(002569.SZ)与康华农业进行资产重组时,爱建证券作为项目的财务顾问,没有发现康华农业财务造假问题,被证监会罚款30万元,成为2017年首家领罚的券商。

  2018年,已经过审的天地数码科技股份有限公司被举报招股说明书造假,爱建证券作为其保荐机构,信誉也遭到质疑。

  今年6月,爱建证券因向客户发送的资产管理计划短信存在夸大宣传等问题被上海证监局责令改正。

  自2018年资管新规落地之后,券商资产管理规模逐渐减小,资管业务明显降温。2019年中国基金业协会发布的二季度券商资管统计数据显示,截至6月30日证券公司及其子公司私募资产管理业务规模12.53万亿元,同比缩水2.75万亿元。

  爱建证券作为中小券商,其资管业务自然也受到不小的影响。根据爱建证券2018年报显示,因通道业务全面禁止、管理费收入下降、集合资管业务规模缩减,公司资产管理业务累计实现收入0.18亿元,同比下降46.21%。

  爱建证券近年频频“被罚”,资管业务也是逐渐缩水。接连出错的爱建证券,应该如何改正?

  爱建证券从出生时起似乎就自带线年从爱建信托独立出来自成一家,注册资本为6.5亿元,

  直接、间接持有爱建证券63.24%的股份。爱建信托当时在业内颇有名气,但是业绩表现平平。其中部分原因是被爱建证券所“拖累”,这也直接影响到了爱建集团的业绩。

  爱建证券刚刚独立出来的几年,业绩并未好转。据天眼查显示,爱建证券2005年、2006年的净利润分别为-0.31亿元、-3.07亿元。

  不过这样的好状态并没有维持太久。2018年,爱建证券净利润再次出现负数,亏损9987万元,业绩位列券商尾部。

  但作为一个拥有全牌照的券商,爱建证券虽然业绩表现不佳,但并不妨碍资本对其的喜爱。爱建证券是金控平台爱建集团(600643.SH)旗下重要资产之一,而爱建集团近年来则是不少资本争夺的对象。

  经过几轮股权转让和股权争夺,爱建集团和爱建证券的命运终于落定,爱建证券由民营资本控股的小券商“变身”国资控股。截至目前为止,爱建证券的第一大股东为“上海

  金融发展有限公司”,实控人为上海浦东新区国资委;第二和第三大股东均为资本市场“明星”——“均瑶系”公司。怀里揣着宝藏、背后有大树依傍,爱建证券却频频犯错。你有什么好建议助其“避坑”、弯道超越一下自己?

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